Chez Raymond James, nous nous perfectionnons, nous collaborons, nous prenons des décisions, nous obtenons des résultats et nous nous améliorons ensemble.
Raymond James Ltée est le chef de file canadien des courtiers en valeurs mobilières indépendants qui offrent des produits et des services de placement de grande qualité aux Canadiens qui recherchent des solutions personnalisées à leurs besoins en matière de gestion de patrimoine.
Associé(e) principal(e), Gestion des risques liés à la conformité des renseignements
Quelle est l’incidence du rôle sur l’organisation?
L'associé(e) principal(e), Gestion des risques liés à la conformité des renseignements apporte son soutien aux services chargés de la protection de la vie privée et de la tenue des registres et documents comptables de l'organisation en réalisant des évaluations des risques et des contrôles, en menant des activités d'enregistrement des processus, en assurant la gouvernance des données, en tenant à jour les inventaires réglementaires et stratégiques, en coordonnant les activités de suivi et d'assurance qualité, et en produisant des rapports de gestion. L’associé(e) principal(e) travaille en partenariat avec les responsables de la conformité, de la technologie, de la gouvernance des données et les parties prenantes de l'entreprise afin de s'assurer que celle-ci respecte les obligations réglementaires et commerciales applicables et qu'elle est prête à faire face aux changements réglementaires, aux demandes de renseignements et aux examens.
Ce poste fait partie de l'équipe de la Conformité et contribue à la réalisation des objectifs du département en aidant à traduire les exigences réglementaires en activités pratiques de conformité, en soutenant la surveillance des contrôles et en permettant une gouvernance cohérente fondée sur des données probantes.
De quoi la personne titulaire du poste sera-t-elle responsable?
Contrôle de conformité et évaluation des risques
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Contribuer à la réalisation d'évaluations des risques, d'activités de suivi et de procédures de surveillance de deuxième ligne afin d'évaluer la conception et l'efficacité des contrôles dans les domaines de la protection de la vie privée, de la tenue des livres et registres, ainsi que des obligations réglementaires.
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Contribuer à l'élaboration et à la mise en œuvre de protocoles de test et d'assurance qualité pour les risques et contrôles clés (p. ex. échantillonnage, collecte de preuves, vérification des contrôles et consignation des résultats).
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Soutenir et améliorer les processus d'assurance qualité qui permettent de détecter et de corriger les éventuelles lacunes en matière de conformité.
Changements réglementaires et gestion des obligations
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Suivre l'évolution de la réglementation et contribuer aux évaluations de l'applicabilité des modifications ayant une incidence sur la protection de la vie privée, la gouvernance des données et la conservation des documents.
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Tenir à jour un répertoire centralisé des obligations réglementaires, des interdépendances entre les programmes et des contrôles internes associés. Contribuer à la cartographie des politiques/contrôles par rapport aux obligations réglementaires et aux cadres de référence.
Politiques, procédures et mise en œuvre du programme
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Soutenir l'examen des politiques de conformité, des normes, des procédures et de la documentation de contrôle afin de garantir l'alignement sur la gouvernance de l'entreprise.
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Aider à coordonner les mises à jour et les communications lorsque des modifications du programme sont nécessaires en raison de l'évolution de la réglementation ou d'initiatives commerciales.
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Contribuer à l'élaboration de recommandations fondées sur le risque qui concilient les attentes réglementaires et les réalités opérationnelles.
Rapports, mesures et soutien à la gouvernance
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Rassembler et analyser les indicateurs de conformité (p. ex. les résultats des tests, l'état d'avancement des problèmes, les progrès réalisés dans la mise en œuvre des mesures correctives, le suivi des formations) et contribuer à l'élaboration de tableaux de bord et de fiches d'évaluation destinés aux comités et à la direction.
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Préparer des résumés écrits clairs, des présentations et des documents d'information pour la direction, y compris l'analyse des tendances et les indicateurs de risque clés.
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Tenir à jour des registres précis et des archives de pièces justificatives afin de faciliter la gouvernance des programmes et de garantir la préparation aux audits.
Coordination avec les parties prenantes et préparation aux examens
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Assurer la coordination avec les secteurs d'activité, le service des technologies, le service de gouvernance des données et les partenaires chargés de la gestion des risques afin de faciliter les activités de supervision et d'obtenir les documents requis dans les délais impartis.
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Aider à la préparation et à la gestion des contrôles réglementaires, des audits et des demandes de renseignements, notamment en collectant des pièces justificatives, en assurant le suivi des demandes et en consignant les résultats.
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Participer à des réunions et à des séances de travail pour s'assurer que les actions, les risques et les décisions sont pris en compte et progressent.
Formation et sensibilisation
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Contribuer à l'élaboration et à la mise à jour des supports de formation et des dossiers relatifs à la conformité (p. ex. des directives spécifiques aux programmes, des rappels sur les procédures, des sessions de remise à niveau ciblées).
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Promouvoir une culture de la conformité en renforçant les attentes, en facilitant les suivis et en aidant les équipes opérationnelles à comprendre les impacts de la conformité.
Autre(s)
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Exécuter les autres tâches et s’acquitter des autres responsabilités qui lui incombent.
Que pouvez-vous attendre de nous?
Notre investissement le plus important est dans les personnes. Si vous êtes admissible, Raymond James Ltée offre des modes de travail flexibles, une rémunération concurrentielle et un ensemble d’avantages sociaux. Nos avantages sociaux comprennent des prestations de maladie, un programme d’appariement des REER, un régime d’achat d’actions pour les employés, des congés payés, les journées de bénévolat, des primes discrétionnaires, le remboursement des frais de scolarité et bien d’autres avantages! Nous appuyons également la promotion interne et la participation communautaire.
Qu’attendons-nous de vous?
Formation et expérience
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Baccalauréat (ou combinaison équivalente d'éducation, de formation et d'expérience).
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En général, 2 à 5 ans d'expérience pertinente dans les domaines de la conformité, de la gouvernance et de la gestion des risques, de l'audit, des risques technologiques, de la protection des données ou des opérations liées aux services financiers.
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Une expérience dans le domaine bancaire ou des valeurs mobilières est un atout.
Connaissances
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Connaissance pratique des concepts de conformité et du rôle de la surveillance de deuxième ligne (évaluation des risques, contrôle, tests, gestion des problèmes).
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Une bonne connaissance des principes de protection de la vie privée et des concepts de conservation des documents, de la gestion de projets, de la gouvernance des données, de la protection de l'information ou des environnements de contrôle est souhaitable.
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Compréhension générale de la manière dont les obligations réglementaires se traduisent en politiques, procédures, contrôles et éléments probants.
Compétences et capacités
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Forte capacité d'analyse et de raisonnement critique; aptitude à identifier des modèles, à évaluer l'efficacité des contrôles et à formuler clairement les risques.
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Capacité avérée à produire une documentation de haute qualité et des documents de travail structurés.
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Solides compétences en matière de communication écrite et orale; capacité à préparer des résumés concis et à présenter les résultats aux parties prenantes.
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Capacité à gérer des priorités multiples, à respecter les délais et à travailler de manière indépendante tout en collaborant efficacement avec d'autres équipes.
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Avoir un grand souci du détail et la capacité de garder une vue d'ensemble.
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Faire preuve de jugement et de discrétion, et capacité à maintenir la confidentialité.
Compétences techniques
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Maîtrise de MS Office (Word, Excel, PowerPoint, Outlook); aisance dans la production de rapports, de fiches de suivi et de présentations.
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Une expérience en matière de rapports sur les mesures et de tableaux de bord est un atout.
Compétences de base (facteurs de réussite)
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Une approche fondée sur les risques permet de concentrer la surveillance sur ce qui compte le plus et d'expliquer « pourquoi c'est important ».
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L'excellence dans l'exécution : un suivi rigoureux, une documentation structurée et une gestion organisée des preuves.
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Partenariat avec les parties prenantes : collaboration efficace entre les services de la conformité, des opérations, des technologies et les secteurs d’activité.
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Une communication claire : traduire des exigences complexes en un langage accessible et en résultats concrets.
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Amélioration continue : identifie les possibilités d'amélioration des processus et contribue à la maturité du programme.
Nous encourageons nos employés de tous les niveaux à :
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se perfectionner sur le plan professionnel et inspirer les autres à agir de même;
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travailler avec les autres et grâce aux autres pour produire des résultats souhaités;
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effectuer rapidement des choix pragmatiques et agir en ayant les besoins du client en tête;
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se responsabiliser et se considérer soi-même et considérer les autres responsables de la production de résultats qui comptent;
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contribuer à l’évolution continue de l’entreprise.
Échelle salariale : Entre 60 000 $ et 75 000 $ par an, en plus des primes de rendement et mesures incitatives concurrentielles.
La rémunération réelle sera déterminée en fonction des compétences, de l'expérience, de l'équité interne et d'autres exigences du poste.
En raison des exigences opérationnelles du poste, la personne titulaire de ce role sera appelée à communiquer fréquemment avec des clients ainsi qu’avec des équipes, départements et filiales situés à l’extérieur du Québec, notamment dans d’autres provinces canadiennes, aux États Unis et au Royaume Uni. À ce titre, d’excellentes compétences en communication écrite et orale en anglais sont essentielles, de même qu’une maîtrise avancée du français, tant à l’oral qu’à l’écrit.
Cette annonce concerne un poste vacant existant.
Chez Raymond James Ltée, nous honorons, valorisons et respectons l’unicité, les expériences et les origines de tous les membres de notre personnel. Lorsque les membres du personnel donnent le meilleur d’eux-mêmes, notre entreprise, nos clients et nos communautés s’épanouissent. C’est un aspect de notre culture axée sur les personnes. Notre entreprise est un employeur qui respecte l’égalité des chances et prend toutes les décisions en matière d’emploi sur la base du mérite et des besoins organisationnels.
Chez Raymond James, nous démontrons notre engagement à garantir des chances pour tous les candidats. Pour demander des mesures d’adaptation, les candidats sont priés de communiquer avec le Service des ressources humaines à l’adresse suivante : [email protected]. En écrivant à cette adresse courriel, les candidats peuvent faire part de leurs besoins précis et discuter des mesures d’adaptation dont ils pourraient avoir besoin pour participer pleinement au processus de recrutement.
Nous pouvons utiliser des outils automatisés ou basés sur l'IA pour soutenir certaines parties de notre processus de recrutement et de sélection, y compris la présélection, l'évaluation ou la sélection des candidats, le cas échéant. Ces outils nous aident à passer en revue les candidatures de manière efficace, mais ils ne remplacent pas la prise de décision humaine.
