Le poste de directeur, Supervision, est un poste de supervision de première ligne chargé des contrôles quotidiens de conformité des conseillers de Gestion privée Manuvie enregistrés auprès des Autorités canadiennes en valeurs mobilières. Le titulaire de ce poste est chargé de concevoir et de mettre en œuvre un cadre de contrôle de conformité efficace et performant visant à protéger les clients, les conseillers en placements de Gestion privée Manuvie et Gestion privée Manuvie. Le titulaire du poste sera chargé de mener des examens complexes, de gérer les cas soumis à un niveau hiérarchique supérieur et de collaborer avec le service de conformité afin de dispenser des formations et des conseils aux conseillers et aux autres membres du personnel de Gestion privée Manuvie, selon les besoins.
Le directeur, Supervision, collaborera étroitement avec le service de conformité de deuxième ligne afin de garantir le respect de la réglementation en matière de valeurs mobilières et des politiques internes.
Il s’agit d’un poste hybride, avec trois jours par semaine au bureau.
Compétences :
Principales responsabilités :
- Chargé de superviser les activités de négociation des conseillers en placements.
- Tester les validations de nouveaux comptes et les mises à jour des renseignements sur le client.
- Communiquer avec les équipes de conseillers concernant les questions de conformité.
- Participer au besoin aux enquêtes liées aux plaintes et aux demandes de renseignements sur des questions réglementaires.
- Aider l’entreprise à résoudre les problèmes de conformité liés aux directives réglementaires et à l’interprétation des règlements.
- Effectuer des évaluations annuelles des succursales afin de favoriser des relations constructives et collaboratives entre les conseillers en placements et l’équipe de conformité.
Supervision et examens de dossiers complexes :
- Effectuer des contrôles relatifs aux transactions, à l’adéquation et aux exceptions; examiner les approbations de nouveaux comptes et les mises à jour des renseignements sur le client.
- Gérer les questions complexes relevant de la supervision (par exemple : les clients vulnérables, les activités extérieures, les conflits d’intérêts, la publicité).
- Consigner les décisions en fournissant une justification claire et des éléments probants; veiller à ce que les exceptions soient traitées dans les meilleurs délais.
- Suivre les indicateurs clés des risques et les indicateurs clés de performance (p. ex., taux d’exception, temps de cycle, clôture des mesures correctives) et favoriser l’amélioration continue.
- Déceler et signaler tout cas de non-conformité.
Soutien et formation des conseillers en placements :
- Dispenser des formations aux conseillers en placements concernant les attentes et les meilleures pratiques en matière de supervision.
- Effectuer des visites sur place dans les bureaux des conseillers afin d’examiner les processus, de combler les lacunes et de renforcer les contrôles.
- Communiquer de manière claire et constructive avec les conseillers en placements, la direction et le service de conformité afin de résoudre les problèmes.
- Accompagner les conseillers en placements dans la mise en œuvre des plans de mesures correctives post-audit.
Gestion des incidents et transmission à un échelon supérieur :
- Déterminer, examiner et apporter son aide dans le cadre de l’examen des réclamations et des demandes de renseignements réglementaires.
- Signaler les cas de non-conformité graves au chef de la conformité; apporter son soutien à la mise en œuvre des plans de correction.
- Contribuer aux analyses thématiques et à l’amélioration des processus.
Partenariat interfonctionnel :
- Collaborer avec les équipes Conformité, Gestion des risques, Affaires juridiques et Exploitation afin de relever les défis en matière de supervision et d’harmoniser les pratiques.
- Participer aux audits/contrôles en préparant les documents nécessaires et en répondant aux demandes.
- Accompagner la mise en œuvre des changements de politique ainsi que celle des nouveaux outils de supervision ou d’activité, et des actions de communication.
Compétences :
- Cinq à sept ans ou plus d’expérience dans le domaine de la conformité en tant que gestionnaire de portefeuille.
- La réussite du cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada constitue un atout.
- Capacité à s’organiser et à établir des priorités afin de pouvoir travailler sur plusieurs tâches à la fois.
- Connaissance approfondie du secteur des services financiers, du cadre réglementaire canadien en matière de valeurs mobilières et de la législation provinciale en la matière.
- Excellentes compétences en matière de communication, de gestion des parties prenantes, de négociation et de capacité d’influencer.
- Sens aigu de l’analyse, et expérience dans la gestion de dossiers complexes de transmission à un échelon supérieur et la mise en place de mesures correctives.
- Compétences très développées en matière de résolution de conflits.
- Capacité de se sentir à l’aise pour faire des présentations devant des groupes.
- Bilinguisme (français et anglais), un atout.
En faisant carrière avec nous :
- Vous avez accès à des occasions d’apprentissage et de perfectionnement.
- Vous pouvez compter sur notre reconnaissance et notre soutien dans un environnement flexible où le bien-être et l’inclusion sont plus que de simples mots.
- Vous contribuez à façonner l’avenir selon vos aspirations au sein de notre équipe mondiale.
Le poste annoncé correspond à une vacance existante.
À propos de Manuvie et de John Hancock
La Société Financière Manuvie est un chef de file mondial des services financiers qui aide les gens à prendre leurs décisions plus facilement et à vivre mieux. Pour en apprendre plus à notre sujet, rendez vous à l’adresse www.manuvie.com.
Manuvie est un employeur qui souscrit au principe de l’égalité d’accès à l’emploi
Chez Manulife/John Hancock nous valorisons notre diversité. Nous nous efforçons d’attirer, de perfectionner et de maintenir une main d'oeuvre qui est aussi diversifiée que nos clients, et de favoriser la création d’un milieu de travail inclusif qui met à profit la diversité de nos employés et les compétences de chacun. Nous nous engageons à assurer un recrutement, une fidélisation, une promotion et une rémunération équitables, et nous administrons toutes nos pratiques et tous nos programmes sans discrimination en raison de la race, de l’ascendance, du lieu d’origine, de la couleur, de l’origine ethnique, de la citoyenneté, de la religion ou des croyances ou des convictions religieuses, du genre (y compris grossesse et affection liée à une grossesse), de l’orientation sexuelle, des caractéristiques génétiques, du statut d’ancien combattant, de l’identité de genre, de l’expression de genre, de l’âge, de l’état matrimonial, de la situation de famille, d’une invalidité ou de tout autre motif protégé par la loi applicable.
Nous nous sommes donné comme priorité d’éliminer les obstacles à l’accès égalitaire à l’emploi. C’est pourquoi un représentant des Ressources humaines collaborera avec les candidats qui demandent accommodement raisonnable pendant le recrutement. Tous les renseignements communiqués pendant le processus de demande d'accommodement seront stockés et utilisés conformément aux lois et aux politiques applicables de Manuvie. Pour demander une mesure d’accommodement raisonnable dans le cadre du recrutement, écrivez à [email protected].
Région de référence du salaire
Toronto, Ontario
Modalités de travail
Hybride
L’échelle salariale devrait se situer entre
$92,900.00 CAD - $142,900.00 CAD
Les employés ont également la possibilité de participer à des programmes incitatifs et de recevoir une rémunération liée à la performance de l’entreprise et des individus. Le salaire réel variera selon les conditions du marché local, la région géographique et les facteurs propres au poste, tels que les connaissances, les compétences, les qualifications, l’expérience et la formation. Si vous postulez à ce poste en dehors de votre lieu principal, veuillez contacter [email protected] pour connaître la fourchette salariale applicable à votre région.
Manuvie offre aux employés admissibles une vaste gamme d’avantages sociaux personnalisables, notamment une assurance soins médicaux, soins dentaires, santé mentale, soins de la vue, invalidité de courte et de longue durée, assurance vie et assurance DMA, assurance adoption, de maternité de substitution et de soins médicaux non urgents ainsi que des programmes d’aide aux employés et leur famille. Nous proposons également aux employés admissibles différents régimes d’épargne-retraite (y compris des régimes de rente et un programme international d’actionnariat assortie de cotisations patronales de contrepartie) ainsi que des ressources en matière d’éducation et de conseils financiers. Notre généreux programme de congés rémunérés au Canada comprend les jours fériés, les congés annuels, les congés personnels et les congés de maladie, et nous offrons toute la gamme des congés autorisés prévus par la loi. Si vous posez votre candidature à ce poste aux États-Unis, veuillez écrire à [email protected] pour obtenir de plus amples renseignements sur les dispositions relatives aux congés rémunérés spécifiques aux États-Unis.
Nous utilisons des technologies de données et d’analytique, telles que l’intelligence artificielle (IA), ainsi que des outils de traitement automatisé pour analyser et traiter les renseignements que vous nous fournissez ou que des tiers nous transmettent dans le cadre du processus de demande. Pour en savoir plus, veuillez consulter notre énoncé sur la collecte de renseignements personnels.
