Spécialiste en conformité (CCVM)
Travaillez dans un environnement dynamique en conformité des valeurs mobilières où collaboration, innovation et accompagnement des conseillers font partie du quotidien. Profitez d’un mode de travail hybride flexible, d’avantages complets dès les premiers mois, d’opportunités de développement professionnel et d’un accès à des outils technologiques modernes incluant l’intelligence artificielle.
Ce qu’il y a pour vous :
- Salaire annuel entre 73K-83K, selon l’expérience.
- Poste permanent à temps plein de 37,5 heures par semaine.
- Horaire flexible entre 7 h 30 et 9 h pour le début de journée et entre 16 h et 17 h 30 pour la fin de journée.
- Travail hybride avec présence au bureau 3 jours par semaine, dans des bureaux modernes situés au centre-ville de Montréal.
- 2 journées de télétravail au choix.
- Présence au bureau requise le mercredi.
- 3 semaines de vacances, 5 journées de maladie et 1 journée personnelle par année.
- Assurance collective complète après 3 mois, incluant les soins médicaux, dentaires et la télémédecine.
- Programme de REER avec participation de l’employeur après trois mois.
- Prise en charge de 20 % de la carte OPUS.
- Accès gratuit à une salle de gym.
- Initiatives en santé mentale et physique.
- Participation à des projets communautaires.
- Opportunités de formation et d’évolution professionnelle à l’interne.
- Activités régulières favorisant la cohésion d’équipe et le bien-être des employés.
- Intégration comprenant une période de formation, d’observation et d’observation inversée durant les premières semaines.
- Supervision quotidienne durant les 3 premiers mois.
- Rencontres quotidiennes avec l’équipe de conformité et rencontre hebdomadaire avec l’équipe de supervision chaque mercredi.
- Accès à des outils technologiques incluant ChatGPT en entreprise.
Responsabilités :
- Agir comme contact en conformité auprès des conseillers.
- Maintenir la relation avec les conseillers.
- Vérifier les transactions afin d’assurer leur conformité réglementaire.
- Effectuer le suivi des rapports mensuels et trimestriels liés aux activités des conseillers.
- Réviser et approuver les communications des conseillers, incluant le marketing et les médias sociaux.
- Gérer le processus des activités externes, incluant l’évaluation, l’approbation, la déclaration et la préparation des lettres de divulgation.
- Veiller au respect des exigences liées à la lutte contre le blanchiment d’argent et à la protection des données personnelles.
- Répondre aux demandes des conseillers concernant les transactions et la conformité.
- Identifier des tendances lors des évaluations et proposer des améliorations pour combler les lacunes détectées.
- Participer à des projets d’amélioration des systèmes et à la mise en œuvre de nouvelles réglementations.
- Gérer un portefeuille d’environ 40 à 60 conseillers par spécialiste.
- Approuver les activités marketing et la convenance.
- S’assurer de la conformité des plans d’action
Ce dont vous aurez besoin pour réussir:
- Diplôme de premier cycle en finance ou dans un domaine pertinent.
- Cours CCVM (Cours sur le commerce des valeurs mobilières) ou cours IFIC (Investment Funds in Canada).
- Formation pour les superviseurs de courtiers en valeurs mobilières et cours relatifs aux normes de conduite, considérés comme des atouts.
- Certification en cours acceptable si l’examen est prévu prochainement.
- 3 ans d’expérience dans un poste similaire, idéalement dans le domaine des investissements, des valeurs mobilières ou du secteur bancaire.
- Expérience avec les plateformes Univeris et Winfund, considérée comme un atout.
- Bilingue en anglais et français afin d’échanger avec des conseillers partout au Canada.
- Bonne maîtrise des outils technologiques.
- Capacité à proposer des améliorations afin d’optimiser l’efficacité de l’équipe.
- Curiosité et aisance dans les échanges professionnels.
- Capacité à travailler dans un environnement collaboratif.
- Stabilité professionnelle recherchée.
Pourquoi Recrute Action?
Recrute Action (permis d’agence : AP-2504511) offre des services de recrutement fondés sur un accompagnement de qualité et une approche personnalisée. Dans le cadre du processus de sélection, certaines candidatures peuvent être analysées à l’aide d’outils d’intelligence artificielle. Seules les candidatures répondant aux critères du poste seront contactées.
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Compliance Specialist (CSC)
Work in a dynamic securities compliance environment where collaboration, innovation, and advisor support are part of everyday operations. Enjoy a flexible hybrid work model, comprehensive benefits after the first few months, professional development opportunities, and access to modern technological tools, including enterprise AI solutions.
What is in it for you:
- Annual salary between 73K-83K, depending on experience.
- Permanent full-time position, 37.5 hours per week.
- Flexible schedule with start times between 7:30 am and 9:00 am and end times between 4:00 pm and 5:30 pm.
- Hybrid work model with 3 days per week in the office, located in modern downtown Montréal offices.
- 2 remote workdays of your choice.
- Office presence required on Wednesdays.
- 3 weeks of vacation, 5 sick days, and 1 personal day per year.
- Comprehensive group insurance after 3 months, including medical, dental, and telemedicine coverage.
- RRSP program with employer contribution after 3 months.
- 20% reimbursement of the OPUS transit card.
- Free access to a gym.
- Mental and physical wellness initiatives.
- Participation in community projects.
- Internal training and career growth opportunities.
- Regular team-building and employee wellness activities.
- Onboarding process including training, observation, and reverse shadowing during the first few weeks.
- Daily supervision during the first 3 months.
- Daily meetings with the compliance team and weekly meetings with the supervision team every Wednesday.
- Access to technological tools, including enterprise ChatGPT.
Responsibilities:
- Act as the compliance contact for advisors.
- Maintain relationships with advisors.
- Review transactions to ensure regulatory compliance.
- Follow up on monthly and quarterly reports related to advisor activities.
- Review and approve advisor communications, including marketing and social media content.
- Manage the outside activities process, including evaluation, approval, disclosure, and preparation of disclosure letters.
- Ensure compliance with anti-money laundering requirements and personal data protection regulations.
- Respond to advisor inquiries regarding transactions and compliance matters.
- Identify trends during evaluations and recommend improvements to address gaps.
- Participate in system improvement projects and the implementation of new regulations.
- Manage a portfolio of approximately 40 to 60 advisors per specialist.
- Approve marketing activities and suitability requirements.
- Ensure compliance of action plans.
What you need to succeed:
- Bachelor’s degree in finance or a related field.
- CSC (Canadian Securities Course) or IFIC (Investment Funds in Canada) certification.
- Branch Manager and Conduct & Practices Handbook courses considered assets.
- Ongoing certification accepted if the exam is scheduled in the near future.
- 3 years of experience in a similar role, ideally within investments, securities, or banking.
- Experience with Univeris and Winfund platforms considered an asset.
- Bilingual in English and French to communicate with advisors across Canada.
- Strong proficiency with technology tools.
- Ability to recommend improvements to optimize team efficiency.
- Curiosity and confidence in professional interactions.
- Ability to work in a collaborative environment.
- Professional stability sought.
Why Recruit Action?
Recruit Action (agency permit: AP-2504511) provides recruitment services through quality support and a personalized approach. As part of the screening process, some applications may be reviewed using artificial intelligence tools. Only candidates who meet the hiring criteria will be contacted.
Type d'emploi : Temps plein, Permanent
Rémunération : 73 000,00$ à 83 000,00$ par an
Avantages :
- Assurance Dentaire
- Assurance Vision
- Congés payés
- Heures d’arrivée et de départ flexibles
- Régime de retraite
- Travail à domicile
Formation:
Expérience:
- Secteur des valeurs mobilières: 2 ans (Obligatoire)
Langue:
- Bilingue français/anglais (oral et écrit) (Obligatoire)
Permis/certificat:
- CCVM ou cours IFIC (ou en voie d’obtention) (Obligatoire)
Lieu du poste : Télétravail hybride à Montréal, QC H3A 3A6
